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6月2日，上海證券交易所下發(fā)關(guān)于對(duì)江西悅安新材料股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“悅安新材”或“公司”）時(shí)任董事于緣寶予以通報(bào)批評(píng)的決定。決定稱，于緣寶作為公司時(shí)任董事，在公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)賣出公司股票的行為，構(gòu)成定期報(bào)告窗口期違規(guī)減持，且違規(guī)股票數(shù)量、交易金額較大。上交所決定對(duì)其予以通報(bào)批評(píng)。

▲上交所公告截圖

上交所相關(guān)決定稱，經(jīng)查明，2022年9月30日，悅安新材披露公告稱，公司股東、時(shí)任董事于緣寶因自身資金需求，計(jì)劃于2022年10月12日至2023年2月11日通過大宗交易方式減持合計(jì)不超過1,708,000股。在該減持計(jì)劃實(shí)施前，于緣寶持有9,345,000股公司股份，占公司總股本的10.9374%，股份來源為IPO前取得。2023年3月11日，公司披露2022年年度報(bào)告。2023年3月15日，公司披露公告稱，于緣寶于2023年2月9日至2月10日，共減持508,000股公司股份，總成交金額為2,515.02萬元，違反了窗口期不得買賣公司股票的規(guī)定。

于緣寶作為公司時(shí)任董事，在公司定期報(bào)告公告前30日內(nèi)賣出公司股票的行為，構(gòu)成定期報(bào)告窗口期違規(guī)減持，且違規(guī)股票數(shù)量、交易金額較大。上述行為違反了《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》第十二條，《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》(以下簡(jiǎn)稱《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》)第1.4條、第2.4.1條，《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》第4.6.8條等規(guī)定及其在《董事(監(jiān)事、高級(jí)管理人員)聲明及承諾書》中作出的承諾。

另經(jīng)查明，公司于2023年4月13日披露公告稱，于緣寶擬自上述減持計(jì)劃法定短線交易期限后的12個(gè)月內(nèi)(即2023年8月11日起至2024年8月10日)，通過上海證券交易所交易系統(tǒng)允許的方式(包括但不限于集中競(jìng)價(jià)、盤后固定價(jià)格交易和大宗交易)以自有資金回購(gòu)公司股份合計(jì)508,000股，并承諾若回購(gòu)股權(quán)產(chǎn)生收益，在回購(gòu)期滿后將收益全部上繳公司，一定程度上消除了違規(guī)行為產(chǎn)生的不良影響，對(duì)相關(guān)情節(jié)可予以酌情考慮。對(duì)于本次紀(jì)律處分事項(xiàng)，于緣寶回復(fù)無異議。

鑒于前述違規(guī)事實(shí)和情節(jié)，經(jīng)上海證券交易所(以下簡(jiǎn)稱本所)紀(jì)律處分委員會(huì)審核通過，根據(jù)《科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第14.2.3條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》的規(guī)定，上交所作出如下紀(jì)律處分決定：

對(duì)江西悅安新材料股份有限公司時(shí)任董事于緣寶予以通報(bào)批評(píng)。

對(duì)于上述紀(jì)律處分，上交所將通報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，并記入上市公司誠(chéng)信檔案。

讀創(chuàng)財(cái)經(jīng)綜合

審讀：喻方華

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